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蘭德公司研究質量標準及管理制度

作者: 國務院發展研究中心市場經濟研究所副所長 王微 發布日期:2014-12-24
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蘭德公司自成立以來,就確立了非常明確的研究定位與發展目標,即通過高質量、獨立性、客觀性的政策分析和研究,促進政策制定和完善,并提高決策的質量。蘭德公司成立六十多年來,其研究內容、研究方式、服務的政府部門都發生了許多變化,但唯一沒有改變的是蘭德公司所秉持的高質量、客觀性的研究標準。蘭德公司認為,高質量(Highquality)和客觀性(Objective)的研究是蘭德公司存在和發展的核心價值,也是蘭德公司贏得政府及決策者長期信賴和形成強大政策影響力的基礎。為了維護和不斷提升蘭德的核心價值,蘭德公司在其長期研究實踐中,逐步形成了一系列的研究標準,并建立起研究質量的監控機制,來確保形成高質量、客觀性的研究成果。

一、明確的質量標準是蘭德研究工作的基礎和準則

蘭德公司的研究質量標準是在長期研究實踐中逐步完善,歷經十多次修訂,并于2009年形成了10項研究質量準則。這10項準則是針對蘭德所有研究活動和成果的統一標準,覆蓋了研究活動的主要環節,是蘭德公司研究人員在所有研究項目中必須牢記和遵從的,也是蘭德各業務管理部門、內外部評審專家進行研究管理、監督及評價研究項目及成果的主要依據,更是研究項目委托方及政策制定者評價蘭德研究水平的依據。

但對于優秀研究成果,蘭德則有更高要求或標準。蘭德公司規定,優秀研究成果在符合上述10項目標準的同時,還需要做到三點:一是全面、完整、系統的研究,蘭德公司強調,政策研究不能僅僅從委托方的角度或面臨的問題出發,而是要從更大的范圍、更高視角及長期性來研究問題,并提出解決方案;二是創新性研究,即研究要有新的設計、新的思路或新的認識,并在研究方法上創新;三是研究要經得起時間的考驗,多數政策研究項目都是政府或委托方針對現實問題提出,蘭德公司長期以來一直努力尋求長期的或全面的解決方案,避免陷入急功近利式的研究。蘭德公司有一些非常優秀的研究成果或政策方案,在研究完成時政府或決策者難以接受,但是事后證明研究結論非常正確和合理,或者在研究的過程中實現了研究方法方面的重大突破,如線性規劃,往往成為長期政策研究的工具。因此,優秀的研究成果更需要時間的驗證。

二、完善的質量監控機制是蘭德高質量研究成果的保障

蘭德公司對研究質量的要求是貫穿于其研究活動的各個方面,為此,蘭德公司內部建立了比較完善的質量監督機制。

一是公司層面設有質量監管委員會,由公司高層、研究部門的質量督導、以及研究人員管理部和對外關系部等方面的人員組成,負責制定公司的質量標準,監督各研究部門及其他業務部門的研究質量。

二是研究部門設置專職質量主管,級別相當于研究部門負責人,主要負責本研究部門的質量監督和管理,包括組織研究項目的開題、中期匯報,審閱各研究項目的報告,達到公司質量標準后組織內外部同行專家進行評審,并對修改后的研究報告進行最終審查。

三是研究項目負責人是研究質量的第一責任人。蘭德公司的每一個研究項目的負責人,具體負責組織相關研究活動,并對研究成果負責。研究完成后,項目負責人必須對成果進行檢查,然后提交本研究部門的質量主管進行評審,并負責按照評審專家意見進行修改。

四是采取內外部專家評審制。蘭德公司研究成果評審采取內外部專家實名評審制度。通常是內外部同行專家各聘一名,內部專家一般為研究項目團隊之外的同行專家。原則上蘭德公司的研究人員都可以擔任評審專家,評審工作計入研究人員工作量。評審專家根據蘭德公司的質量標準,對研究報告進行評議,并提出修改意見。研究團隊必須根據評審專家的意見進行修改,并書面說明修改情況。

三、分類管理有利于形成多種形式的高質量研究成果

蘭德公司每年在研項目超過1000個,形成的各類研究成果多達數千種。針對形式各樣、為數眾多的研究成果,蘭德公司采取分類管理的原則,分門別類地制定了相應的質量標準和管理規范。

總體來看,蘭德公司的研究成果可以分為四類。一是研究項目的研究報告,是蘭德最基本的研究成果,每年蘭德完成并出版的研究報告多達700多份;二是學術論文。蘭德公司鼓勵研究人員根據項目研究的方法、內容及結論,撰寫學術論文,每年公開發表在各種學術期刊的論文有300多篇;三是蘭德的政策評論和政策摘要及聽證會政策意見,這主要是根據項目研究中的重要研究發現、主要研究結論和政策建議整理形成的,提供給政府機構、國會及社會各方面意見領袖,每年蘭德公司的政策評論有250篇,研究摘要在100篇以上,提供議會的聽證會政策意見數十篇。四是研究人員在各類媒體上發表的文章、接受的專訪,也是其重要的研究成果形式。

無論何種形式的研究成果,首先需要符合蘭德公司的統一質量準則。在此基礎上,還需要符合相應的質量標準和管理規范。例如,蘭德研究人員撰寫的學術論文,既要符合蘭德公司的質量準則,也需要符合相關學術規范,對外發表前需經3-9位國內外同行的審議和不記名投票,經過修改后由評委表決是否通過。所以,學術論文代表著公司研究的最高水平。

再如,蘭德公司提供給國會或其它決策者的政策摘要或聽證會政策意見,是反映蘭德政策研究水平和影響力的最重要成果形式。為此,蘭德公司要求,撰寫政策摘要和證詞,必須基于蘭德已有的研究成果,內容上應包括主要的研究發現和政策解決方案,更加強調問題導向和政策的針對性;在管理程序上,政策摘要或證詞需要經過相關研究部門主管及主管副總裁的審查,主要針對內容、結構及政策內容進行把關;修改完善后再提交公司對外事務部的國會關系處及公司主管對外關系的副總裁審定,主要從文字、政策針對性及是否符合公司立場等角度進行把關,研究人員按相關意見修改完善后,由公司提交國會及相關決策者。


*注:本文作者于2011年7月至10月在蘭德公司從事訪問研究,是蘭德公司接受的首位來自中國大陸的訪問學者。文中情況主要來自蘭德公司內部網站及作者與蘭德公司副總裁、研究部主任、研究人員管理部、國際合作項目中心及共同從事合作研究的研究人員的訪談與交流。

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