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《產業聯盟與創新》

出版日期:2007-09-01 出版社:經濟科學出版社
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本書來自于國務院發展研究中心企業所課題組負責的《產業聯盟與創新》研究課題,是第一次對國內產業聯盟進行了深入調查,并對產業聯盟的內涵進行了界定,對產業聯盟的實踐形式進行了分類。全書突出特點是結合國內的自主創新來研究產業聯盟,以中關村地區為研究對象,對區域內產業聯盟發展的背景、形成過程、運行特點和發展績效進行了深入分析。

產業聯盟與創新.jpg

提高自主創新能力、建設創新型國家是我國在“十一五”期間的重要戰略。近年來,中國經濟持續快速增長,對外貿易規模迅速擴大,總量上了一個較大臺階,結構調整和升級取得了一定進展。與此同時,能源和其他重要資源的約束顯著加強,環境壓力不斷增大;隨著人均收入水平提高,勞動力成本也在逐步攀升;與要素價格扭曲為代價的貿易不平衡現象日益突出,并由此加劇了國內外重要經濟關系的不平衡;全球產業鏈結構變化和重組,對中國的產業結構調整和升級提出了新的要求。這些變化迫切要求我們加快提高自主創新能力,促進經濟發展方式的轉變。

提高自主創新能力需要建立和完善國家創新體系。國家創新體系由相互作用的創新參與機構,以及金融系統、教育系統、競爭方式和企業運行機制等影響創新行為的外部環境構成,各種要素和機構之間的相互作用決定了國家和地區的創新行為。國際經驗表明,高效的創新體系是創新型國家的基礎。我國創新體系建設取得了一定進展,但由于我國科技體制轉軌尚未完成,市場經濟發展和經濟增長新階段又面臨著許多新情況,如何建設一個適應全球創新趨勢、同時也符合現階段我國國情的高效率的創新體系,還有大量的問題需要研究和探索。

本書研究的產業聯盟可以看作國家創新體系的一個組成元素。產業聯盟是市場經濟中的企業間組織,具有企業主導、市場導向的特點,有利于解決我們目前在自主創新中遇到的許多問題,特別是在企業聯合創新中發揮積極作用。在市場經濟條件下,企業是創新的主體,聯合創新應鼓勵產業聯盟等企業間組織發揮作用。政府支持創新的政策也可以部分地通過扶持產業聯盟來實現。

本書的重要特點是重視對實際情況的調查研究。作者對中關村地區的產業聯盟進行了深入調查,撰寫了完整的案例研究報告,分析了國內產業聯盟實踐的背景、特點、經驗和問題。這是國內第一次對區域產業聯盟的實踐進行翔實的調查研究。從書中收錄的案例研究報告看,中關村科技園區產業聯盟的實踐具有較強的代表性,集中反映了企業在當前階段自主創新中所面臨的諸多問題,產業聯盟在解決這些問題,促進聯合創新所起到的重要作用。例如,國內計算機和家電龍頭企業組建的閃聯產業聯盟致力于3C融合技術標準的制定和相關共性技術的合作研發,國內通信企業組成的TD一SCDMA產業聯盟推動第三代移動通信技術標準TD一SCDMA的產業化。作者也分析了境外產業聯盟的實踐案例,包括美國、日本、我國臺灣地區等。作者在調查和總結實踐經驗的基礎上,提出了一些新的理論觀點和政策建議。希望上述研究成果對產業界、學術界和政府有關部門具有一定的參考價值,同時也相信這個領域將有更多、有深度的研究成果出現。

國務院發展研究中心副主任  劉寸佛

2007年8月


前言

由于技術進步加快、技術開發的投資和風險增加,全球競爭范圍的擴大和日益激勵,產業聯盟受到各國企業界乃至產學研官各界的重視。產業聯盟興起于20世紀60年代。日本、歐洲和美國是產業聯盟的先行者,早期的產業聯盟主要表現為企業在研發環節的合作,20世紀so年代之后企業技術標準環節的聯盟日益增多。后發展國家和地區十分重視學習發達國家的經驗,并具有自己的特點。后發展國家和地區產業聯盟更加重視共同學習境外的先進技術,更多地進行市場環節的合作,如中國臺灣地區20世紀加年代后開始發展的產業聯盟和中國大陸地區近期興起的產業聯盟。發達國家和后發展國家在實踐形式上的差異與二者的產業發展水平及國家法律環境等的不同都有關系。

國外學術界對研發環節產業聯盟(國外稱為研發聯盟,有大量研究。最近幾年,信息產業的技術標準產業聯盟大量涌現,國外有關的研究也快速增加。國內學者的有關研究主要以介紹國外研發聯盟的理論為重點,尚未發現對國內產業聯盟實踐較系統的調查研究。本書試圖填補國內產業聯盟研究的空白。

本書來自于國務院發展研究中心企業所課題組負貴的《產業聯盟與創新》研究課題。該研究在兩個方面有所創新。首先,該研究第一次對國內產業聯盟進行了深入調查,撰寫了二十多個案例,其中十二個案例編入本書。其次,本研究提出了新的理論分析框架,對產業聯盟的內涵進行了界定,對產業聯盟的實踐形式進行了分類。

本研究的突出特點是結合國內的自主創新來研究產業聯盟,以中關村地區為研究對象,對區域內產業聯盟發展的背景、形成過程、運行特點和發展績效進行了深入分析。中關村是國內技術創新領先地區,其實踐具有很強的代表性和先導性。研究表明:產業聯盟對中國企業創新和發展有重要意義,中國企業在創新的過程中存在很多薄弱環節,產業聯盟有助于企業聯合力量來解決創新中的瓶頸問題;中國企業正在進行產業聯盟的積極探索,如閃聯、產業聯盟等已取得初步成果;產業聯盟必須以企業為主導、以市場為導向;國內產業聯盟的發展環境還不完善,需要大力改進。

本研究提出了若干政策建議。建議之一是政府應制定產業聯盟管理的行政性法規,明確產業聯盟可以登記為“社團法人”或“事業法人”,并按照組織的性質制定相應管理辦法。目前存在的產業聯盟主要有公司和行業協會兩種類型,但弊端很多。公司為盈利組織,調整困難、稅負較重。行業協會有地域、數量限制,亦不靈活。現行管理條例對設立社團法人和事業法人管制太嚴格,產業聯盟無法登記,建議適當放松有關法人設立的管制,應當允許企業組織事業法人性質的產業聯盟。從基本法律規定角度,這種調整不存在根本性的法律障礙,甚至可以通過行政性法規解決這個問題。建議之二是政府支持創新的資金可以適當向產業聯盟傾斜,利用產業聯盟的內部協調和市場導向機制,整合產學研資源和產業鏈上關鍵企業,提高創新產品的國際競爭力。

本研究的分析框架由陳小洪、馬駿設計。第一部分由馬駿撰寫。第二部分由袁東明、王汀汀撰寫。第三部分由朱穎俊、馬淑萍撰寫。第四部分由袁東明、王汀汀、馬駿、陳鵬、劉萍撰寫。陳小洪、馬駿對全部報告進行了統稿。周燕在文字處理方面做了大量工作。

中關村科技園區管委會對本研究給子了全面的支持。管委會戴衛主任、郭洪副主任給了多方面的指導幫助,管委會產業處段宏偉處長、羅流副處長及其同仁也給了大量幫助,他們的真知灼見已被本書吸收。中關村二十多家產業聯盟熱情接受我們的調研,提供了寶貴的資料。我們對所有這些幫助表示衷心的感謝!當然,本書的疏漏和錯誤由編者和作者承擔。

衷心希望得到讀者的批評賜教。

陳小洪,馬玻

2007年8月


目錄

第1篇 產業聯盟與創新:理論與實踐總結

一、產業聯盟的概念

(一)產業聯盟的概念

(二)產業聯盟的主要類型

(三)相關概念比較分析

二、產業聯盟的有關理論

(一)外部性理論

(二)交易費用經濟學理論

(三)資源基礎理論

(四)規模經濟和范圍經濟理論

(五)組織學習理論

三、全球產業聯盟興起的背景分析

(一)技術進步和全球化推動全球經濟結構變化

(二)經濟結構變化導致產業共性問題日益突出

(三)政府政策的調整促進了產業聯盟的興起

四、產業聯盟的形成與運行

(一)產業聯盟的形成要素

(二)產業聯盟的運行

五、產業聯盟的法律形式與治理方式

(一)協議型產業聯盟的治理

(二)非盈利組織型產業聯盟的治理

(三)公司型產業聯盟的治理

(四)不同類型產業聯盟的比較

六、創新與創新的外部性

(一)創新的概念

(二)創新的外部性

(三)減少外部性促進創新的措施

七、產業聯盟與創新

(一)產業聯盟與企業創新

(二)產業聯盟與區域創新

八、產業聯盟與政策

(一)日本的法律和政策

(二)美國的法律和政策

(三)歐洲的法律和政策

(四)美、日、歐比較

九、產業聯盟的典型類型分析

(一)研發合作產業聯盟

(二)技術標準產業聯盟

(三)產業鏈合作產業聯盟

(四)市場合作產業聯盟

(五)社會規則合作產業聯盟

十、產業聯盟與國內企業自主創新

(一)全球化背景下的自主創新需要聯合創新

(二)產業聯盟是促進國內自主創新的重要組織

(三)以產業聯盟促進企業自主創新的政策建議

參考文獻

第2篇 國內產業聯盟實踐:中關村產業聯盟調查研究

一、中關村產業聯盟發展的環境分析:中關村區域創新系統及其特點

(一)中關村區域創新系統

(二)中關村區域創新系統與自主創新

(三)全球化背景中的中關村區域創新系統

二、中關村科技園區產業聯盟發展現狀調查

(一)中關村科技園區產業聯盟現狀

(二)中關村科技園區產業聯盟的特點

三、中關村科技園區產業聯盟與創新

(一)中關村產業聯盟與企業 (產業)創新

(二)中關村產業聯盟在園區創新中的相互作用

四、中關村科技園區產業聯盟的經驗和問題

(一)中關村科技園區產業聯盟取得的經驗

(二)中關村科技園區產業聯盟存在的主要問題

五、促進中關村產業聯盟發展的建議

(一)中關村區域創新系統在中國自主創新中的重要地位

(二)中關村發展產業聯盟的意義

(三)促進中關村產業聯盟發展的建議

第3篇 有關國家和地區產業聯盟的實踐:案例與分析

一、研發合作產業聯盟:日美在半導體產業競爭中的聯盟

(一)日本超大規模集成電路技術聯盟(VLSI)

(二)美國半導體制造技術聯盟(SEMATECH)案例

二、技術標準產業聯盟:DVD Forum案例

三、產業鏈合作產業聯盟:空中客車公司案例

四、市場合作產業聯盟:(中國)臺灣地區光通信產業聯盟案例

五、社會規則合作產業聯盟:美國商業軟件聯盟案例

六、研發合作產業聯盟專題研究

(一)有關日美歐研發類型產業聯盟(R&D Consortia)的研究綜述

(二)技術研究組合:日本官產學聯合創新組織

參考文獻

第4篇 中關村產業聯盟的案例研究

一、閃聯技術標準產業聯盟

二、閃聯信息技術工程中心

三、TD-SCDMA產業聯盟

四、SCDMA產業聯盟

五、AVS產業聯盟

六、龍芯產業聯盟

七、中關村下一代互聯網(IPv6)產業聯盟

八、長風開放標準平臺軟件聯盟

九、中關村清新空氣產業聯盟

十、“7+1”高科技飼料產業聯盟

十一、中關村軟件企業出口聯盟

十二、中關村生物醫藥(CR)聯盟


作者

陳小洪,企業研究所原所長、研究員;

馬駿,企業研究所所長、研究員;

袁東明,企業研究所所長助理、研究員;中國企業國際化問題研究 2005-2006年主要參與人;產業聯盟與創新研究2006-2007年課題協調人、主要參與人;壟斷行業的企業改革研究2008年 主要參與人;國有企業輔業改革研究2008年課題主持;中國鹽業體制改革研究2009年課題主持;關于促進北京市生產性服務業發展的研究2009年主要參與人;“十二五”國有資產管理體制研究2010年主要參與人;企業外包合作和網絡化經營研究2010年課題協調人主要參與人;中等收入陷阱問題研究2010年主要參與人;中國企業轉型發展研究2012年主要參與人。

馬淑萍,企業研究所辦公室副主任、研究員。

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